中中原人民共和国中国证券监督管理委员会流行揭露的资本处理公司开办申请查对情状展现18新利,华融基金是首家定

上证报近日获悉,华融基金开业在即,有多个岗位正在招聘。作为华融证券的全资子公司,华融基金是首家落户雄安的券商系公募,也是注册于雄安的第一家公募基金。在华融基金筹建过程中,其获批的注册地曾是深圳,后将注册地改为河北雄安。  此次,华融基金招聘岗位众多,包括风控、研究、交易、运营、营销、技术、管理等岗位,招聘人数近20人。  据悉,华融证券早先获得了监管批准的公募基金业务资格,下设基金业务部开展此项业务。而自2015年起,华融证券启动了成立独立法人基金公司的相关工作。因监管要求在申请和筹备公募基金公司阶段不得发行新产品,华融证券近几年未发行新产品,目前存续的3只产品分别为华融现金增利货币市场基金、华融新锐灵活配置混合型证券投资基金、华融新利灵活配置混合型证券投资基金。  2018年底,证监会核准设立华融基金,批准华融基金注册于雄安新区,由冷慧卿任董事长兼法人代表、李骥任总经理、张鹏任督察长。  华融基金官网显示,总经理李骥具有18年证券从业经历,曾任嘉实基金研究部副总监、长盛基金研究部副总监等职。  数据显示,目前,各券商旗下有公募基金业务牌照的全资子公司仅11家,华融基金便是其中之一。数据显示,2018年全年,共有12家新基金公司获批,其中有3家为券商系基金。

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  以投行业务见长的中金公司欲染指基金公司。恰逢国庆节前一日,证监会披露的“基金管理公司设立申请审核情况公式表”最后一栏赫然出现了“中金基金管理有限公司”(下称中金基金),拟任股东是中金公司,持股100%,状态是“已受理”。

  □中金公司拟设立全资基金子公司,为新《基金法》实施以来首家

  目前已成立的86家基金公司,发起股东也均在两家以上。换句话说,如果中金公司全资控股的中金基金获批,将成为首家发起股东是单一股东的基金公司。

  □首家保险系基金子公司国寿安保基金公司也已通过评审会

  “中金基金股权既然能够如此安排且被受理,应该是跟监管层沟通过了。”北京一位资深基金业人士对记者表示,以中金雄厚的背景这个“首家”有望获得。

  □华融证券等券商已向监管部门递交了申请,并正在进行审核程序

  而中金公司方面谢绝了记者的采访,相关人士称“很抱歉现在我们无法回应这些问题,等以后我们方便了会再安排”。

  作为财富管理机构的重要一支,我国公募基金的版图正在快速向更广的范围延伸。中国证监会最新披露的基金管理公司设立申请审核情况显示,中金公司已递交设立全资基金子公司的申请并获受理,这是新《基金法》实施以来首个券商设立全资基金子公司的申请。同时,首个保险系基金公司国寿安保基金公司也已通过评审会。

  中金舍易求难

  公开信息显示,近期中金公司向证监会递交了设立基金子公司“中金基金管理有限公司”的申请,截至9月底该申请已获受理。值得注意的是,这家基金公司拟由中金公司全资控股,注册地为北京。这是新《基金法》实施、允许合规股东全资设立基金子公司后,首个提起设立全资基金子公司的申请。

  自6月1日新基金法实施以来,券商、保险、私募对公募牌照的申请给予了极大热情。6月7日,证监会更是表示证券公司申请公募牌照不同于基金公司申报审批,流程已简化为4个程序,即现场检查、出具监管意见、提出申请和审核批准。

  记者了解到,在公司转型发展的战略大框架下,中金公司设立基金子公司已经进行了一段时间的准备,目前中金基金的团队正在组建当中,须获证监会核准并经工商注册后方能成立。按照新《基金法》规定,合规股东可发起设立全资基金子公司,中金公司因此成为首个“吃螃蟹者”。据悉,中金基金的注册资本拟为1亿元。

  8月底,东方证券资产管理公司从证监会领取了首张公开募集投资基金管理业务资格的牌照,东方证券也成为首家获得公募基金资格的证券公司。

  按照证监会受理、审核基金公司设立的工作流程,其设立申请须经过受理、征求意见、反馈、考试、谈话、现场检查、评审会、批复设立等8个主要环节。

  尽管公募牌照申请易于设立基金公司,但是中金等券商毅然选择了后者。排队设立基金公司的券商除了中金,还有华西证券、华福证券、中国人寿资管等。

  此前,受制于“内资基金公司单一股东持股比例不得超过49%”的要求,全资基金子公司并不能成行,新《基金法》6月开始实施以后,这一限制被打开,合规股东获准全资持股公募基金子公司。

  “跟拿一张公募牌照相比,虽然基金公司成立之初办手续比较麻烦,但开展业务更加方便、更加广阔。” 济安金信副总经理、基金评价中心主任王群航[微博]对记者表示,而成立的基金公司法人治理也比较严格。

  与此同时,券商申请公募业务牌照也在推进当中。按照目前的规定,证券公司没有设立过、参股过基金公司,并且符合主要股东资格条件的,可向监管部门申请公募基金业务牌照。据悉,华融证券等券商已向监管部门递交了申请,并正在进行审核程序。

  另外一个吸引机构成立基金公司的因素便是基金子公司业务的灵活,可以开展类信托业务。中金公司股东方并无信托,中金公司可以借助中金基金发展更多的资产管理业务。

  此前,东方证券资产管理公司斩获首个证券公司公募基金业务牌照。而多数券商限于机构设置、业务人员等要求仍在筹备申请牌照的过程中。证监会新闻发言人曾介绍,证券公司申请公募基金业务牌照,须在符合条件的基础上,经过住所地证监局现场检查、证监会机构部出具监管意见函、证监会基金部审核批复同意等几个环节。

  中金公司设立基金公司或也同自身业务转型有关。中金基金的唯一股东是中金公司,其以投行业务著称,而近年来走入下坡路。去年底,中金公司的投行部门裁员力度很大。自去年IPO停滞以来,中金的投行业务更是受到拖累,转型不得不进行,而财富管理业务成为其主要发展方向之一。

  新《基金法》实施后,证券公司集合计划取消“大小”之分,券商资管业务变为私募性质,开展公募业务则需依照法律法规要求申请公募基金业务牌照。业内人士分析认为,券商以发起设立基金子公司,或直接申请业务牌照的方式进军公募领域将是大势所趋,而随着公募领域向更多合规机构开放,我国财富管理行业将呈现出更加有效、更加多元化的竞争格局。

  中金公司官网显示,2012年其财富管理业务稳步发展,财富管理境内营业部达到16家。据记者了解,中金公司正在在为财富管理部门招聘人才,和投行部门的裁员形成对比。

  除中金公司拟设立基金子公司外,按照证监会公示信息,华福证券也拟与国脉科技股份有限公司共同出资设立华福基金管理有限责任公司,华福证券持股比例76%,截至9月底,该申请已通过评审会。首个保险系基金子公司,国寿安保基金管理有限公司的审核也通过评审会,离获取批文仅差临门一脚。

  “公募业务的发展前景很大。这几年,尽管最好的私募产品比最好的公募产品业绩要高,但是私募产品的加权平均业绩还是比不上公募。”王群航表示,公募发展前景的好坏从各家机构蜂拥设立基金公司就可以看出来。

  此外,信托、银行领域近期也有望斩获新的公募基金牌照。由厦门国际信托和永丰证券投资信托共同出资设立的圆信永丰基金管理有限公司、宁波银行和利安资金管理公司共同出资设立的永赢基金管理有限公司也都通过了评审会。

  释放松绑信号

  为防止利益输送,在中金公司拟设的中金基金以前,基金公司均由两家或两家以上股东发起。去年6月监管层通过发布修订后的《证券投资基金管理办法》及配套规则《关于实施〈证券投资基金管理公司管理办法〉若干问题的通知》,取消了内资公司主要股东持股比例不超过49%的规定,允许基金公司股东之间相互持股或者有其他关联关系。

  去年年底,招商银行(600036.SH)和18新利,招商证券[微博](600999.SH)携手受让了荷兰国际集团持有的招商基金33.3%股权。招商基金成为首家单一股东突破49%的内资基金公司,招商银行和招商证券分别持股55%和45%。

  招商基金目前的股东虽然具有关联关系,但仍是拥有两家股东。而此次中金基金的股权安排,让市场看到了可全资控股基金公司的信号。

  “中金基金的股权安排可能也是一个信号。”北京某基金公司资深人士认为,随着监管层人员的变动,其监管理念和监管方式也在发生着变化。

  “全资控股基金公司可能为隐秘的利益输送提供了便利的条件。”另有基金公司人士担心。

  除了上述两项对基金公司股东的限制放开,上述北京某基金公司资深人士还透露,未来对基金公司的“一参一控”也可能会放开。

  今年5月份,证监会发布的《公开募集证券投资基金管理人管理办法》(征求意见稿)第15条中,还保留着“一家机构参股基金管理公司的数量不得超过2家,其中控股基金管理公司的数量不得超过1家”的规定。

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